在拉脱维亚国家税务总局（VID）于2026年9月29日发布的《NILLTPF部门风险评估及信息公开报告》中，详细介绍了反洗钱和反恐怖融资领域的最新风险评估结果。本次评估是基于欧盟第四反洗钱指令(4AMLD)和拉脱维亚国内相关法律法规进行的，旨在识别和评估金融机构、虚拟资产服务提供者以及高风险行业面临的洗钱和恐怖融资风险。报告强调了建立健全客户尽职调查机制、加强交易监测和异常报告制度的重要性，并就信息系统升级和人员培训提出了具体建议。
要点总结
- 风险评估重点： 评估重点包括虚拟资产交易平台、高价值物品贸易以及跨境金融服务等高风险领域，发现主要风险点在于客户身份验证不足和可疑交易监测滞后。
- 信息公开改进： VID将建立统一的风险信息发布平台，实现风险评估结果的及时更新和公众可访问性，同时加强与金融情报单位的信息共享机制。
- 合规建议： 对于受评估覆盖的机构，建议加强内部控制制度建设，定期开展反洗钱培训，并利用大数据技术提升交易监测的准确性和及时性。
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